02企业刑事合规中律师作用的理论依据

2.1 企业刑事合规的概念和特点

广义的企业刑事合规是指企业在其经营活动中，遵守国家法律、法规、行政规章、司法解释等规定，严格遵守商业道德和企业行为规范，预防违法犯罪行为和违规行为的发生，及时发现、报告和纠正违法犯罪行为和违规行为，承担相应的道德和法律责任的一种全面的、系统的企业行为规范和行动机制。狭义的企业刑事合规一般指涉案企业合规，与广义的企业刑事合规的最主要区别在于企业是否已经涉嫌刑事犯罪。本文针对广义的企业刑事合规进行探讨。企业刑事合规的特点主要体现在以下几个方面。

首先，企业刑事合规是全面的。虽然最终目的是预防违法犯罪，但企业刑事合规不仅仅是对法律规定的遵从，也包括对商业伦理和道德的遵从，因为对商业伦理和道德的忽视很可能会引发违反法律规定的后果。企业在执行刑事合规计划的同时也应重视并严格履行道德责任，强化企业的社会责任感。

其次，企业刑事合规是系统的。企业要建立健全的合规制度、流程和机制，统筹考虑企业内部各项规章制度与国家法律法规的适用，在合规管理、合规流程和合规机制上，充分考虑企业的实际情况，构建适合企业的合规管理体系。

第三，企业刑事合规是持续的。企业刑事合规不是一次性的、暂时性的工作，而是一个长期的工程。企业应该将刑事合规作为一项长期的任务来持续推进和完善。

最后，企业刑事合规是主动的。企业应该以主动防范的心态去建立和完善合规体系，加强内部控制，增强员工的合规意识和对合规的认识，以降低违法犯罪的风险。

在实践中，企业刑事合规一方面可以减少企业违法犯罪的风险，保障企业的可持续发展；另一方面也可以为企业争取更好的社会形象和口碑，增强企业的公信力和合法性。因此，企业刑事合规的意义和重要性不可低估。

2.2 律师在企业刑事合规中的角色定位

在企业的刑事合规中，律师不仅需要提供法律支持和依据，更需在企业治理结构中发挥积极作用，履行企业治理方面的职能。律师的角色主要包括两个方面：在预防犯罪行为方面，律师必须与企业高层管理人员沟通，了解企业的业务活动和风险点，制定相应的合规制度和规范，确保企业法律风险的有效防范和监控；在协助应对违法行为的处理方面，律师需要负责协助企业开展自查自纠工作，在违法行为发生时及时提供支持和法律意见，有效防范违法行为进一步发展为犯罪行为。

在企业治理结构中，律师的定位主要涉及法律问题的管理、预防和处理等方面。律师应当参与企业的治理结构设计，与企业风险合规部门密切合作，确保企业在法律合规方面的工作运行良好。此外，律师还有义务和责任完善公司章程、商业合同、内部管理制度等企业内部法律文件及规范，不断优化公司治理结构，使企业在经营活动中始终处于合法、规范和商业道德的轨道。

为了发挥律师在企业刑事合规中的作用，必须保证律师与企业之间的有效沟通。首先，企业需建立完善的法律服务机制，明确律师的职责和工作任务，使律师在企业刑事合规中扮演更为积极的角色；其次，企业需及时向律师反馈企业的情况，使律师积极参与制定企业的合规化管理制度，以提高企业的合规化经营水平；最后，企业还需加强风险管理，通过不断提升员工的法律意识和法律素养，加强员工与律师之间的沟通，有效避免或减少企业违法违规潜在风险

03律师参与企业刑事合规的实践探析

3.1 律师参与企业刑事合规核心业务流程设计与实施

律师在企业刑事合规中发挥着重要的作用，其中一个重要的方面就是参与企业刑事合规核心业务流程设计与实施。律师要对企业内部的各种业务流程进行全面的合规性审查，从而为企业的经营活动提供必要的法律支持和帮助。同时，律师还要积极参与企业的合规管理和治理结构建设，确保企业在刑事合规方面的各项业务流程的设计和实施都符合法律规定。

首先，律师需要对企业内部的各项业务流程进行仔细的审查和分析，包括企业的财务、采购、销售等各个方面的业务流程。律师需要全面了解业务流程的具体实施情况，分析其中可能存在的法律问题和风险，并给出相应的合规性建议和方案。律师还需要配合企业内部的经营管理人员，制定相应的合规管理制度和流程，并协助制定内部合规培训和宣传方案，确保企业内部各个岗位的员工都能够认识到刑事合规的重要性，遵守合规规定和要求。

其次，律师还需要在企业的治理结构中发挥积极作用。律师需要加强与企业内部各部门的沟通和协调，定期掌握企业的经营情况和风险状况，参与企业内部的决策，对企业进行全面的法律风险评估，制定相应的合规策略和措施，并监督其实施情况。此外，律师还应该积极推动企业建立合规反馈机制，收集、整理、分析企业内部的合规问题，并及时作出处理和改进，以不断提升企业的刑事合规水平。

最后，律师参与企业刑事合规核心业务流程设计与实施的工作并不是一项孤立的工作，而是要与企业内部各岗位的员工和外部合作伙伴密切协作。律师需要与公司的内部审计、风险管理、合规、人力资源等相关部门协调配合，形成合力，维护企业的刑事合规性。与外部合作伙伴，律师需要保持沟通和协作，形成合力，在业务合作过程中关注合作方的合规情况，明确合作的法律责任和义务，确保企业与合作方的刑事合规水平达到一致。

3.2 律师参与企业刑事合规风险评估与预防

为了实现企业刑事合规，律师应该参与公司风险评估与预防工作，在风险评估过程中应从以下几个方面入手：首先，律师应该了解公司的具体业务，对可能出现的刑事法律风险进行全面分析；其次，律师需要对公司现有的合规制度及流程进行评估，挖掘发现制度中的漏洞和不足之处；最后，律师应该建立合适的风险管理和监测机制，以保障公司的合规运营。

在风险预防方面，律师可以从以下几个方面入手：首先，通过落实内部合规制度，为员工提供合规培训和指导，增强员工合规意识；其次，律师可以参与公司规章制度的修改和完善，确保公司规章制度符合法律法规要求，并具有可操作性；再次，律师可以通过参与日常业务的审核和监督、协助各部门处理合规问题、帮助公司建立合规意识等方式，积极预防违法行为的发生；最后，律师需要协助公司建立合适的内部投诉举报机制，并确保举报机制的畅通和有效性，以为公司的合规经营提供有效保障。

04构建律师参与企业刑事合规的机制与路径

4.1 构建律师参与企业刑事合规的制度机制

为了实现律师在企业刑事合规中的有效参与，需要构建律师参与企业刑事合规的制度机制。这一机制应该从内部和外部两个方面进行完善，为企业提供全方位、精密化的法律服务保障。

内部机制方面，构建律师参与企业刑事合规的制度机制应该包括以下几个方面：

其一，加强法律顾问岗位建设。企业需要完善法律顾问岗位的组织机制，保障律师依法提供法律服务。可以借鉴内部审计和合规风险管理制度，规范律师在企业内部的服务行为，为律师提供高效、专业、负责的律师平台。

其二，建立刑事合规制度。企业应当制定符合实际的刑事合规制度，明确组织、责任、流程和监管，确保企业全面、及时、准确地掌握自身的刑事合规状况。此外，企业应当在刑事合规制度中规定律师在企业刑事合规中的服务内容和职责，明确律师参与刑事合规的职能和执行路径，提高律师对企业合规的传达、解释、评估和监管能力。

其三，强化内部监督机制。企业应当建立完善的内部监督机制，对律师服务进行监管并确保服务质量。实现律师与企业之间的信息沟通与交流，便于及时发现和纠正内部问题，避免因法律风险而影响企业的正常经营。

外部机制方面，构建律师参与企业刑事合规的制度机制应该包括以下几个方面：

其一，完善政策扶持机制。政府应当建立完善的扶持机制，给予企业在刑事合规领域的政策支持。政府可以通过建立专门的刑事合规扶持平台，为企业提供法学和实务方面的支持，帮助企业借助律师资源，恰当地应对刑事风险。

其二，加强行业自律。行业自律是企业刑事合规的基础，也是行业健康发展的前提。探索建立行业自律机制，鼓励企业自己建立相关刑事合规制度，以律师参与行业自律的形式，帮助企业纠正问题，提升行业整体水平。

其三，加大政策宣传力度。政府应当加大相关政策的宣传力度，围绕刑事合规的要点和方法，向企业传递科学刑事合规的理念和手段，加深对刑事合规必要性的认识、重视和参与。政策宣传力度的提升可以增强企业的法制意识，为律师参与企业刑事合规营造良好的社会氛围。

在构建完善的律师参与企业刑事合规的制度机制后，相关机构要加强对其执行情况的监督，发现问题及时纠正，并总结实践经验，逐步提高律师参与企业刑事合规的能力和水平，为企业创造有利的法律环境和发展条件。

4.2 改进律师参与企业刑事合规的法律法规及政策支持

律师参与企业刑事合规实践，法律法规及政策的支持和制度保障至关重要。为进一步增强律师在企业刑事合规中的作用，需要加强律师参与企业刑事合规的法律法规政策支持。主要包括以下三个方面：

首先，加强对律师参与企业刑事合规的法律法规政策支持。建立律师参与企业刑事合规的法律监管框架，设立监管部门对律师服务行为进行监督和管理，加强对律师执业能力、执业道德以及律师服务质量的监管。

其次，加强律师参与企业治理的法律法规政策支持。针对企业治理的保障机制，应该扩大律师参与范畴，积极参与公司治理结构的建立和完善，借助律师这一特殊职业的力量，推动企业治理水平的提升。

第三，加强律师参与企业风险管理的法律法规政策支持。为了控制企业在企业合规和风险管理方面的风险，必须加大律师参与的力度。律师必须积极参与企业风险的评估和防范，并制定相应的应对措施。同时，律师必须参与企业风险事件的调查和处置，有效防范刑事犯罪的发生。

律师参与企业刑事合规是保证企业合法经营、防范风险的重要途径。通过上述的政策支持，可以加强律师在企业刑事合规中的作用，保障企业的合法经营，提高企业治理水平，促进企业社会责任履行，为经济持续发展创造更为良好的环境和空间。

企业需要遵守法律规定，实现合规经营，律师在这个过程中发挥着重要作用。本文通过分析律师在企业刑事合规中的角色定位、权责关系以及参与企业刑事合规的实践探析，详细阐述了律师在企业刑事合规中的作用。同时，本文探讨了如何实现律师与企业之间的有效沟通，使律师在企业内部的服务能够发挥最大的效益，实现企业刑事合规的目标。

本文建议，企业应当充分考虑律师服务在治理结构中的作用和地位。同时，相关政府部门也应该加大政策支持力度，促进律师职业化发展，提高律师服务的质量和效率。只有这样，才能更好地发挥律师在企业刑事合规中的作用，更好地推进企业的合规化进程，实现企业可持续发展的目标。

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作者简介

侯鹏宇律师，中共党员，毕业于山东大学，硕士研究生学历（全日制），法律硕士学位。现任内蒙古鄂尔多斯律师事务所党支部副书记、副主任、合伙人，专职律师。